Разработка комплекса мер по усилению корпоративного контроля и обеспечению возврата инвестиций

Описание проекта: 

В бюро за юридической помощью обратилась одна их старейших российских независимых финансовых групп. Несколько лет назад группа стала стратегическим инвестором в проекте, реализуемом кластером инновационных компаний, занимающихся разработкой комплексных мобильных решений для руководителей крупных бизнес-структур и органов госвласти, вложив в проект несколько миллионов долларов США.

Через несколько лет отношения между партнерами проекта испортились. Вложенные инвестиции так и не были возвращены инвестору, одновременно возник риск утраты им контроля над российской частью компаний проекта, аккумулировавших права на разработанные программные продукты, а следовательно, утраты все инвестиций. Указанные риски были обусловлены изначально избранной структурой партнерства, где инвестор с партнером получили права на акции исключительно в материнской офшорной компании холдинга, тогда как руководство российской частью компаний (третье и четвертое звено в корпоративной структуре после материнской компании) осуществляется партнером инвестора без контроля последнего.

Задача клиента:

Разработать комплекс мер, которые позволят повысить корпоративный контроль клиента за деятельностью российской части компаний проекта и их активами, обеспечив тем самым возврат инвестиций.

Оказанная юридическая помощь:

Проведен правовой аудит эффективности существующей системы корпоративного контроля со стороны акционеров (участников) за деятельностью компаний и ее менеджмента, рисков утраты инвестиций и активов группы компаний (материальных активов и интеллектуальной собственности).

Разработан комплекс мер по минимизации выявленных риск, усилению акционерного контроля за действиями компаний группы и их менеджмента.

Подготовлены документы для надлежащей фиксации прав на объекты интеллектуальной собственности, внесены изменения в учредительные и другие корпоративные документы, предложена и реализована многоступенчатая схема залоговых механизмов, дополнительно обеспечивающих возврат инвестиций. В частности, в рамках проекта была использована схема залога долей в российских ООО (аккумулирующих права на IP), которая позволила инвестору (как залогодержателю) согласно ст. 358.15 ГК РФ получить корпоративные права на управление в ООО (без покупки долей) для контроля за их деятельностью до момента возврата инвестиций.

Результат: 

В результате инвестор (клиент бюро) получил эффективные правовые механизмы контроля за деятельностью ключевых компаний проекта до момента возврата инвестиций.

В частности, получил возможность назначать и смещать руководство компаний, одобрять сделки по отчуждению активов, оспаривать действия и сделки менеджмента российских компаний, привлекать менеджмент к ответственности.